中国证券监督办理委员会甘肃监管局行政处分决

  当事人:辜典虹,男,1973年1月出身,时任惠州市秋谷实业团体有限公司(以下简称秋谷实业,为涉案协作协定签订方之一)董事长,住址:广东省深圳市福田区。

  依据《中华人平易近共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规矩,我局对辜典虹内幕生意读者出版传媒股分有限公司(以下简称读者传媒)股票行动停止了立案查询拜访、审理,并依法向当事人告诉了作出行政处分的抱负、来由、依据及当事人依法享有的权益,当事人未提出陈说、申辩看法,也未请求听证。本案现已查询拜访、审理终结。

  经查明,当事人存在以下背法抱负:

  1、内幕信息的构成与地下过程

  2018年8月6日至9日,读者传媒董事会秘书杨某峰带队,赴惠州市实地调研、查对,对惠州市读者文明公园项今朝期状况、地块状况、惠州市读者文明开展有限公司的财务状况停止了初步了解。

  2018年8月24日,读者传媒董事长马某东一行在惠州市停止座谈,就惠州市读者文明公园项目建立及后续推动有关事宜继续洽商,基本肯定该项目协作意向,辜典虹参与了上述洽商;当日马某东一行就该事项与惠州市当局停止了沟通。

  2018年9月10日至14日,杨某峰带队,与辜典虹及相干人员就惠州市读者文明公园项目停止具体洽商,明确各方协作的具体事宜。

  2018年10月26日,读者传媒宣布《关于签订惠州市读者文明公园项目协作协定的通知布告》(通知布告编号:临2018-057)。该通知布告称惠州市读者文明公园项目将以“读者”IP为中间,以“读者”文明为主题,并授权惠州市读者文明开展有限公司有偿应用“读者”字号、商标及商誉,读者传媒与其他三方协作开辟位于惠州市的项目地块,依据协定约定,读者传媒可取得特许权应用费及相干房产,该协定有助于读者传媒进一步增强“读者”品牌运营才华,对公司继续开展具有主要意义。

  我局认为,上述惠州市读者文明公园项目是《证券法》第六十七条第二款第三项“公司订立主要合同,能够对公司的资产、负债、权益和运营后果发生主要影响”所述严重工作,在地下前属于《证券法》第七十五条第一款规矩以内幕信息。该内幕信息不晚于2018年8月24日构成,于2018年10月26日开市前地下。辜典虹时任秋谷实业董事长,为本案内幕信息知恋人,知悉上述内幕信息时间不晚于2018年8月24日。

  2、辜典虹应用自己账户生意“读者传媒”状况

  在内幕信息敏感期内,辜典虹应用自己账户于2018年9月14日,买入“读者传媒”184,400股,成交价格5.39元,成交金额993,916元;于内幕信息地下后2018年11月1日、11月2日、12月5日分3笔卖出,盈利42,128元。